此次因何被罚？根据中核钛白在12日发布的公告，其收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于当日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票★◆■◆、信息披露违法等违法违规行为★■，根据相关法律法规，3月13日★■◆★，中国证监会决定对其立案。

　　中信证券、海通证券与王泽龙有何交集？2023年◆■，中核钛白再度完成新一轮定增★★★★■■，发行价为5◆■★★◆.92元/股，募集资金总额为52★★★■.88亿元，锁定期为6个月★◆◆■★★。该次定增中，中信证券担任保荐机构（联席主承销商），多家券商■◆★、公募参与认购，其中，海通证券获配股数为9239★◆■◆.86万股，认购金额为5.47亿元。

　　2023年1月至2月3日，中核钛白融券余额最高也仅504.35万元，2月10日，融券余额为1036.48万元。到2月17日，融券余额激增至6.24亿元，此后持续保持在6亿元左右的高位。直到当年9月15日，融券余额降至3.41亿元，9月22日降至1453.12万元。之后融券余额均在千万元级。在这期间，中核钛白的每股股价从8元左右跌至5元左右■■■★。

　　媒体报道称◆■◆■◆★，早在2023年9月■◆★★■，市场就对中核钛白的操作提出质疑。当时，金帝股份上市首日，高管与核心员工参与IPO战略配售设立的资产管理计划在上市首日出借其获配证券，引发市场关注。知名学者刘姝威也对此提出质疑。随后，有投资者称，中核钛白低价定增，业绩利空，融券卖出激增，股价跌幅较大后，融券买回，质疑其故意做空通过融券套利。

　　根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损★■★◆，应承担民事赔偿责任。记者注意到，自中核钛白发布公告以来，已有部分投资者在网络平台上发帖称将进行集体索赔。

　　此后，2020年9月■◆★◆★，中核钛白向王泽龙非公开发行4.6亿股，发行价格为3★■■★★.46元/股■■■■◆，限售期为新增股份上市之日起36个月（即2020年9月30日至2023年9月29日）◆★。在送转分红后，王泽龙获配股数最终为6■■■★.71亿股。在福布斯公布的2021年全球最年轻亿万富豪排行榜中◆★，王泽龙以15亿美元的身家位列第二。

　　该报道称，2017年，王泽龙看了国企改革纪录片《绝境求生》◆★◆■■★，其中一集讲述了曾经的国内钛白粉行业龙头公司中核钛白，经历跌宕起伏后破产重组，这激起了他对中核钛白的浓厚兴趣。两年后，大学刚毕业的王泽龙听闻，中核钛白当时的托管方有意转让公司控制权，他积极联系，最终以16亿元入主中核钛白，成为第一大股东◆◆，持股比例27■★■◆★.05%。

　　不过，仅上市两年多后◆■，中核钛白股票就被实行退市风险警示■★◆■，后由民营企业家李建锋接手，走上破产重整道路。自2013年起，中核四〇四有限公司就已退出中核钛白十大股东之列。中核集团在14日声明中称，中核钛白与其无任何隶属或股权关系，也不存在任何投资◆■■◆★★、合作■■■■、业务等关系。

　　记者注意到★★■，与王泽龙被证监会立案的还有中信证券及其全资孙公司中信中证资本，以及海通证券。立案告知书显示，三家公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。两家头部券商均表示，将全面配合中国证监会的相关工作■★★■，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常■■。

　　4月12日晚间，中核钛白发布公告称，公司实控人王泽龙遭证监会立案★◆★。14日，中核集团发布声明，与中核钛白无任何关系◆◆。15日■◆★■★◆，在公告实控人收到证监会立案告知书后的首个交易日，中核钛白开盘即一字跌停，截至发稿时，其股价大跌10★■.02%至3★◆★■◆.95元/股★◆◆◆，总市值为152.91亿元。

　　王泽龙是何来历■■？ 提及王泽龙，其在1996年7月出生于广东揭阳。据福布斯中国消息，王泽龙出身于化工世家，父亲王德亮早年从事化工品贸易★◆★■■◆。据媒体报道■■◆◆★，凭借父辈财富的积累★■★◆◆■，王泽龙得以大展身手，在北京电影学院读本科期间，展示出投资才能■◆★★，版图涉及矿业、影视等★■★★■。

　　中核钛白官网资料显示■■，该公司成立于1989年◆◆■■，前身是中核四〇四所属的二级独立核算生产单位——钛白分厂，是我国较早上市的优质钛白粉供应商。1999年国家实施“债转股◆★■■◆★”政策，中核四〇四总公司钛白分厂成为第一批债转股企业◆■★■，并完成了公司制改造★■◆■◆■。2007年，中核钛白在深交所成功上市，成为甘肃省第一家中小板上市公司。

　　来源 ｜羊城晚报综合第一财经、中国基金报、21世纪商业评论、长江商报、每日经济新闻